國(guó)盛證券有限責(zé)任公司是以原江西省國(guó)際信托投資公司、江西省發(fā)展信托投資股份有限公司和贛州地區(qū)信托投資國(guó)盛證券公司等3家信托公司證券業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，吸收省內(nèi)其他證券資源，由社會(huì)法人投資者現(xiàn)金出資，共同投資設(shè)立的一家綜合類證券公司，規(guī)范發(fā)展類證券公司。公司成立于2002年12月26日，2016年4月成為國(guó)盛金融控股集團(tuán)股份有限公司全資子公司，注冊(cè)資本46.95億元。
公司設(shè)立了14個(gè)職能及業(yè)務(wù)部門，在北京、上海和深圳設(shè)立了3個(gè)地區(qū)管理總部?，F(xiàn)有45家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，其中21家證券營(yíng)業(yè)部分布于北京、上海、深圳、天津及江西省各地市，24家證券服務(wù)部分布于江西省境內(nèi)。公司現(xiàn)有員工498名，69%的員工有證券從業(yè)資格，64%的員工從事證券業(yè)務(wù)4年以上。
開業(yè)以來，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展成績(jī)著。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)持續(xù)向好。在126家證券公司股票基金交易量排名中，上海證券交易所排名由2003年的84名上升至2005年的75名，深圳證券交易所由2003年的88名上升至2005年的74名；2006年總交易量排名64位。截至2007年6月，開戶總量28.52萬戶，證券托管市值114.56億元。投行業(yè)務(wù)發(fā)展穩(wěn)健。2004年，實(shí)現(xiàn)證券發(fā)行收入的87家券商中，公司排名27位；2005-2006年參與上市公司股權(quán)分置改革并保薦13家，排名29位。同時(shí)
國(guó)盛證券
，公司證券投資業(yè)務(wù)和固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力有了較大的提升。
經(jīng)營(yíng)范圍
證券(含境內(nèi)上市外資股)的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營(yíng)買賣；證券(含境內(nèi)上市外資股)的承銷(含主承銷)；證券投資咨詢(含財(cái)務(wù)顧問)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織機(jī)構(gòu)
公司設(shè)立了14個(gè)職能及業(yè)務(wù)部門，在北京、上海和深圳設(shè)立了3個(gè)地區(qū)管理總部。現(xiàn)有45家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，其中21家證券營(yíng)業(yè)部分布于北京、上海、深圳、天津及江西省各地市，24家證券服務(wù)部分布于江西省境內(nèi)。公司現(xiàn)有員工498名，69%的員工有證券從業(yè)資
國(guó)盛證券
格，64%的員工從事證券業(yè)務(wù)4年以上。
總部設(shè)總裁辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)管理總部、信息技術(shù)中心、營(yíng)銷管理總部、客戶資金存管中心、投資銀行總部、資產(chǎn)管理總部、固定收益總部、研究發(fā)展中心、稽核監(jiān)察總部。
總部下屬北京管理總部、上海管理總部、深圳管理總部、證券營(yíng)業(yè)部。
開業(yè)以來，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展成績(jī)著。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)持續(xù)向好。在126家證券公司股票基金交易量排名中，上海證券交易所排名由2003年的84名上升至2005年的75名，深圳證券交易所由2003年的88名上升至2005年的74名；2006年總交易量排名64位。截至 2007年6月，開戶總量28.
國(guó)盛證券
52萬戶，證券托管市值114.56億元。投行業(yè)務(wù)發(fā)展穩(wěn)健。2004 年，實(shí)現(xiàn)證券發(fā)行收入的87家券商中，我公司排名27位；2005-2006年參與上市公司股權(quán)分置改革并保薦13 家，排名29位。同時(shí)，公司證券投資業(yè)務(wù)和固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力有了較大的提升。
投資銀行業(yè)務(wù)
公司已經(jīng)具備A股主承銷商資格。公司的投資銀行業(yè)務(wù),堅(jiān)持“熱忱、精進(jìn)、誠(chéng)信、篤行”的精神，以具有高速成長(zhǎng)潛力的機(jī)構(gòu)客戶為中心,通過以戰(zhàn)略購(gòu)并為核心的專業(yè)對(duì)口化服務(wù),向客戶提供全位的投資銀行服務(wù)。
全位的服務(wù)：
（一）股權(quán)融資
1、首與上市推薦。為企業(yè)策劃上市融資方案和組織方案實(shí)施；提供上市融資輔導(dǎo)；推薦企業(yè)上市并承銷企業(yè)股票。
國(guó)盛證券
2、配股、增發(fā)策劃與承銷。為企業(yè)策劃配股、增發(fā)籌資方案和組織方案實(shí)施，滿足企業(yè)的持續(xù)融資需求。
1、債券發(fā)行與承銷。為企業(yè)策劃發(fā)行債券融資方案并承銷債券。
2、可轉(zhuǎn)換債券。為企業(yè)策劃可轉(zhuǎn)換債券融資方案和組織方案實(shí)施。
（三）咨詢服務(wù)
1、改制及重組。根據(jù)企業(yè)的不同特點(diǎn)和實(shí)際情況，設(shè)計(jì)、實(shí)施改制方案，并為企業(yè)選擇適宜的上市途徑。為企業(yè)制訂資源整合、組織再造、產(chǎn)業(yè)調(diào)整等全套資產(chǎn)重組方案。
2、收購(gòu)兼并。尋找并篩選目標(biāo)公司、合作項(xiàng)目；實(shí)施盡職調(diào)查體系；設(shè)計(jì)與實(shí)施并購(gòu)方案；目標(biāo)公司的合理估價(jià)，參與目標(biāo)公司的談判與議價(jià)；融資設(shè)計(jì)與融資安排，幫助安排資金融通和過橋貸款等。與主管部門進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，幫助制作相關(guān)文件，完成文件的報(bào)批、備案、審批工作。
3、項(xiàng)目融資。包括項(xiàng)目評(píng)估、融資方案設(shè)計(jì)、有關(guān)法律文件的起草、有關(guān)的信用評(píng)級(jí)、證券價(jià)格確定和承銷等。
A、財(cái)務(wù)顧問：在公司的股份制改造、上市、在二級(jí)市場(chǎng)再籌資以及發(fā)生兼并收購(gòu)、出售資產(chǎn)等重大交易活動(dòng)時(shí)提供專業(yè)性財(cái)務(wù)意見。
B、投資咨詢：尋找最合適的投資項(xiàng)目；合作伙伴的選擇與評(píng)價(jià)；提供項(xiàng)目可行性研究并提出報(bào)告；對(duì)投資項(xiàng)目提供技術(shù)、財(cái)務(wù)或整體評(píng)估報(bào)告。
C、融資咨詢；融資方案設(shè)計(jì)；尋求、選擇投資人；產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、相關(guān)文件設(shè)計(jì)。
精英的團(tuán)隊(duì)：
公司投資銀行業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)由來自西南證券、申銀萬國(guó)、國(guó)泰君安、海通證券、招商證券、華夏證券、平安證券等業(yè)內(nèi)精英人才組成，在業(yè)內(nèi)具有廣的影響與人際脈絡(luò)，為公司拓展投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展空間奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
國(guó)盛證券
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)奉行“以客戶為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向”的現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)法則，凸顯國(guó)盛證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的特色，全面深化服務(wù)內(nèi)涵、提升服務(wù)層次和水平，向著更加富有專業(yè)化、個(gè)性化、人性化的服務(wù)境界邁進(jìn)。
先進(jìn)的交易手段：提供A股、B股、證券投資基金、國(guó)債、企債、可轉(zhuǎn)債的代理買賣服務(wù)，形成多品種的交易平臺(tái)，擁有刷卡交易、錢龍自助、電話委托、網(wǎng)上交易等多種交易委托方式，開展新股合作配售、自動(dòng)配售、集合國(guó)債回購(gòu)、短信服務(wù)、監(jiān)管理財(cái)服務(wù)，實(shí)時(shí)代辦深、滬交易所各類股東代碼卡，為廣大投資者提供了便捷的交易手段,交易系統(tǒng)安全、快捷、先進(jìn)。
優(yōu)的服務(wù)理念：營(yíng)業(yè)部具備一支專業(yè)化、知識(shí)化、年輕化的員工隊(duì)伍，竭誠(chéng)為廣大客戶提供最質(zhì)的服務(wù)。通過各種業(yè)務(wù)創(chuàng)新手段,為客戶提供各種優(yōu)質(zhì)服務(wù)和優(yōu)惠價(jià)格,最限度地滿足客戶不同的投資需求。
通暢的銀證合作：各營(yíng)業(yè)部均開通了包括工行、農(nóng)行、建行、交行、招行、中行的銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)。
廣布的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)：現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與非現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，在北京、上海、深圳以及江西省各主要城市設(shè)立了21家證券營(yíng)業(yè)部、24家證券服務(wù)部，截止2003年底，擁有客戶數(shù)逾25萬戶。全頻道、多樣化、個(gè)性化的優(yōu)質(zhì)服務(wù)使國(guó)盛證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不僅是交易通道提供者，更是服務(wù)全面的客戶終端。
豐富的資訊內(nèi)容：通過國(guó)盛證券網(wǎng)站及交易網(wǎng)絡(luò)，每日發(fā)布券商適時(shí)信息，編制《國(guó)盛證券投資參考》和《晨會(huì)報(bào)告》，及時(shí)向客戶提供各種資訊，把握投資機(jī)遇。
證券投資業(yè)務(wù)
主要從事A股股票、基金、國(guó)債、公司債券的自營(yíng)交易等業(yè)務(wù)。自公司成立以來，公司始終把規(guī)范發(fā)展、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的方針貫穿于證券投資業(yè)務(wù)的全過程，建立了完善的決策體系，開發(fā)和引進(jìn)了先進(jìn)的資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。在證券投資業(yè)務(wù)中，注重實(shí)際績(jī)效與投資理念的結(jié)合，在公司調(diào)研、投資組合、授權(quán)授信、分責(zé)監(jiān)控等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)構(gòu)成了完善的投資管理流程。自開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)以來，取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量一直保持在較高水平。
業(yè)務(wù)范圍：
A股股票、基金、國(guó)債、公司債券的投資
業(yè)務(wù)特色：
健全、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y決策與風(fēng)險(xiǎn)控制體制，通過投資決策委員會(huì)，定期對(duì)投資報(bào)告進(jìn)行討論和表決；
嚴(yán)格的業(yè)務(wù)運(yùn)作程序，為資產(chǎn)設(shè)計(jì)與之盈利需求和投資期限相匹配的投資組合，以保障資金安全和資產(chǎn)流動(dòng)性；
奉行并堅(jiān)持以上市公司業(yè)績(jī)和成長(zhǎng)性為決策依據(jù)的成熟理性的投資理念；
整體的資源優(yōu)勢(shì)和雄厚的研究力量，力爭(zhēng)賺取超出市場(chǎng)平均收益的利潤(rùn)；
投資風(fēng)險(xiǎn)控制：
投資分散化
投資成本平均化
量化模型控制
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
主要從事客戶資產(chǎn)受托管理業(yè)務(wù)。以“規(guī)范運(yùn)作、合理回報(bào)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、開拓創(chuàng)新”作為受托投資業(yè)務(wù)發(fā)展的基本準(zhǔn)則。目前，公司的資產(chǎn)管理已逐步形成了鮮明的投資風(fēng)格、科學(xué)的投資管理模式、完備的風(fēng)險(xiǎn)控制體系以及效的客戶服務(wù)方式，在業(yè)內(nèi)取得了良好的聲譽(yù)。
科學(xué)的投資方式：
主動(dòng)式投資管理方式
以中、長(zhǎng)期為投資取向
團(tuán)隊(duì)式運(yùn)作（從公司調(diào)研到投資決策的制訂）
以核心股票為基礎(chǔ)，根據(jù)不同客戶的不同投資偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力搭配其他投資品種，在風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下，以科學(xué)的投資組合方法，取得最收益。
縝密的風(fēng)險(xiǎn)控制體系：建立了一套完備的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量體系，高科學(xué)的危機(jī)處理機(jī)制，以風(fēng)險(xiǎn)值為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，全面的風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告系統(tǒng)。
高素質(zhì)的員工隊(duì)伍：吸納了一批在國(guó)內(nèi)、外資產(chǎn)管理方面豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的高素質(zhì)人才，員工隊(duì)伍具有業(yè)內(nèi)較高的道德水準(zhǔn)。
產(chǎn)品的創(chuàng)新：在確保投資人權(quán)益的前提下，隨時(shí)提供多樣化的投資產(chǎn)品，為投資人把握最獲利契機(jī)。
固定收益業(yè)務(wù)
主要從事國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、資產(chǎn)抵押債券、外幣債券及其他創(chuàng)新產(chǎn)品的承銷、兌付和投資理財(cái)。
業(yè)務(wù)資格
中國(guó)銀行間債券及拆借市場(chǎng)成員
交易所國(guó)債承銷資格
銷售能力：擁有實(shí)力強(qiáng)大、高快捷、覆蓋中國(guó)的債券產(chǎn)品的銷售網(wǎng)絡(luò)。
債、企業(yè)債投資。
債券市場(chǎng)研究：從事國(guó)債、金融債、企業(yè)債及相關(guān)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)研究開發(fā)和業(yè)務(wù)品種創(chuàng)新工作。
其它：為客戶提供銀行間債券市場(chǎng)的資金和債券交易服務(wù)。
研發(fā)咨詢業(yè)務(wù)
研發(fā)咨詢業(yè)務(wù)由國(guó)盛證券的研究發(fā)展中心承擔(dān)，研究中心秉承公司“追求人與資本的最結(jié)合”的經(jīng)營(yíng)理念，按照“貼近市場(chǎng)、貼近客戶、貼近業(yè)務(wù)”的要求，努力鉆研、勤奮實(shí)踐，以更專業(yè)、更客觀、更及時(shí)的研究成果，為各類客戶提供多樣化、個(gè)性化、高率的服務(wù)。
研發(fā)中心擁有一支由高層次、高素質(zhì)研究人員組成的專業(yè)研究隊(duì)伍。70%的研究人員具有博士、碩士以上學(xué)歷，絕大多數(shù)研究員具有金融、統(tǒng)計(jì)、數(shù)學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科背景，在各自的領(lǐng)域都有著獨(dú)到而深入的研究，具有豐富的一、二級(jí)市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
主要產(chǎn)品：
市場(chǎng)研究類：對(duì)瞬息萬變的股票市場(chǎng)作出獨(dú)特的判斷，為投資者提供投資參考。目前主要包括每日晨會(huì)報(bào)告、每周分析、月度投資策略報(bào)告、季度投資策略報(bào)告以及年度投資策略報(bào)告等，并定期針對(duì)機(jī)構(gòu)、大中小散戶等設(shè)計(jì)不同的投資組合產(chǎn)品。
公司研究類：圍繞上市公司投資價(jià)值進(jìn)行分析，為投資者投資提供參考。目前主要包括公司實(shí)地調(diào)研分析報(bào)告、公司研究分析報(bào)告、新股上市定價(jià)分析報(bào)告、公司中報(bào)、年報(bào)點(diǎn)評(píng)、公司業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)等。
行業(yè)研究類：對(duì)重點(diǎn)行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行定期和不定期的分析，對(duì)行業(yè)動(dòng)態(tài)和相關(guān)上市公司投資價(jià)值進(jìn)行綜合研究分析。分析行業(yè)周期變化特征，把握投資機(jī)會(huì)，為投資者投資提供參考。
宏觀研究類：對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、金融及貨幣政策、國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等進(jìn)行研究分析和預(yù)測(cè)，并深入探討宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)及政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)可能產(chǎn)生的影響，為公司制定發(fā)展戰(zhàn)略和投資者投資決策提供參考。
債券基金類：分別對(duì)債券和基金進(jìn)行投資價(jià)值分析，債券類產(chǎn)品包括債市行情、債市評(píng)述、國(guó)債熱點(diǎn)點(diǎn)評(píng)、國(guó)債定價(jià)、國(guó)債專題研究和企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券等內(nèi)容，基金類產(chǎn)品包括基金投資組合分析、重點(diǎn)基金投資價(jià)值分析等。
專題研究類：對(duì)證券市場(chǎng)中的熱點(diǎn)及前瞻性問題、證券市場(chǎng)中金融創(chuàng)新和體制變革等方面進(jìn)行全位的專題研究，為投資者能跟蹤證券市場(chǎng)的理論前沿服務(wù)。
國(guó)盛的企業(yè)文化融入customer relationship management（CRM）管理思想精髓，突破以企業(yè)本身利益最化為目標(biāo)的傳統(tǒng)企業(yè)文化，重視客戶利益，關(guān)注客戶個(gè)性需求，注重引導(dǎo)客戶的投資情緒，努力與客戶建立基于彼此信任和價(jià)值貢獻(xiàn)之上的長(zhǎng)期關(guān)系。
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